近年來，隨著中美貿(mào)易合作關系的不斷加深，中國也已連續(xù)多年成為337調(diào)查涉案次數(shù)最多的國家之一。七星天據(jù)ITC公布的數(shù)據(jù)統(tǒng)計，2016年很可能將是繼2012年以來針對中國企業(yè)的337調(diào)查的又一個高峰年，涉案的中國企業(yè)數(shù)量也可能突破歷史記錄。
1、337調(diào)查簡介
337調(diào)查是美國《1930年關稅法案》（Tariff Act of 1930）第1337條，其規(guī)定：進口、或為了進口美國而銷售，或在進口之后銷售侵犯他人知識產(chǎn)權的產(chǎn)品，為非法行為。美國《1930年關稅法案》賦予國際貿(mào)易委員會（ITC）調(diào)查涉及進口的可能侵犯知識產(chǎn)權的行為。ITC會對進口產(chǎn)品的有關是否侵犯知識產(chǎn)權的調(diào)查稱為“根據(jù)337條款的調(diào)查”，也稱為“337調(diào)查（337 Investigation）[1]。
2、數(shù)據(jù)總覽
據(jù)統(tǒng)計ITC可查詢的數(shù)據(jù)顯示，2016年上半年337調(diào)查案件中，涉及中國企業(yè)的立案共14起，比去年同期增長180%，僅次于2012年的20起；其中被告涉及中國企業(yè)的達13起，比去年同期增長160%；涉案公司高達77家[2]，比去年同期增長221%，且比往年同期最高的2011年還要高出27家。從今年上半年337調(diào)查涉及中國企業(yè)的數(shù)據(jù)來看，2016年很可能將是繼2012年以來針對中國企業(yè)的337調(diào)查的又一個高峰年，涉案的中國企業(yè)數(shù)量也可能突破歷史[3]。
七星天認為，近年來隨著中美在多個領域的摩擦不斷升溫，在貿(mào)易領域，特別是知識產(chǎn)權領域的糾紛也隨之增加。2016年上半年的337調(diào)查數(shù)據(jù)即體現(xiàn)了這一點。
此外，今年上半年涉及中國企業(yè)的被調(diào)查領域包括了醫(yī)藥、醫(yī)療器械、IT電子、半導體、日用品、新能源產(chǎn)品（電動平衡車）、電商平臺以及鋼鐵等領域。
3、熱門案件
在上述這14起案件中，除了涉及HTC、聯(lián)想、華碩和中興[4]的案件外，涉及阿里巴巴、天津納恩博的電動平衡車領域相關案件，以及涉及37家中國鋼鐵龍頭企業(yè)的鋼鐵大案也引起了社會的廣泛關注。
I、 阿里巴巴首次成為337調(diào)查對象
2016年3月22日，來自美國的電動平衡車領軍企業(yè)Inventist Inc. 聯(lián)合Razor USA LLC以專利侵權為由，請求ITC對來自中美的28家企業(yè)的進口，或為了進口（美國）而銷售，或在進口（美國）之后銷售侵犯原告知識產(chǎn)權的“電動平衡車（Motorized Self-Balancing Vehicles）”展開337調(diào)查。其中，共有8家中國公司，而阿里巴巴作為電商平臺也被列入被告之中。這也是阿里巴巴在美國上市以來，首次被ITC展開337調(diào)查[5]。ITC已于5月26日正式立案，案件號為337-TA-1000。
II、 納恩博成為首家發(fā)起337調(diào)查的中國內(nèi)地企業(yè)
2016年5月18日，納恩博（天津）科技有限公司聯(lián)合美國子公司賽格威[6]依據(jù)《1930年關稅法案》將來自美國的6家電動平衡車企業(yè)告上了USITC。此案也于6月24日正式立案，案件號為337-TA-1007。這也是有史以來中國內(nèi)地企業(yè)發(fā)起的首次337調(diào)查[7]。
III、 鋼鐵行業(yè)海外知識產(chǎn)權糾紛第一大案
2016年4月26日，美國鋼鐵公司（USS）以反市場壟斷、盜用商業(yè)機密和虛假商業(yè)標簽為由向USITC遞交了337調(diào)查申請。此案涉及的中國企業(yè)多達37家，全部為中國各地的鋼鐵龍頭企業(yè)，其中包括了中國首鋼集團、上海寶鋼、河北鋼鐵集團、江蘇沙鋼、鞍鋼等國內(nèi)著名鋼鐵企業(yè)。USITC已于2016年6月2日立案，案件號為：337-TA-1002。此案也是2016年我國鋼鐵行業(yè)海外知識產(chǎn)權糾紛第一大案。
4、七星天說
七星天認為，從近年來中美經(jīng)濟、政治關系發(fā)展的特征來看，經(jīng)貿(mào)和知識產(chǎn)權領域的摩擦呈現(xiàn)出上升勢頭，中國企業(yè)涉及337調(diào)查案的數(shù)量還有可能進一步增多。對于面向北美的中國企業(yè)來說，其所面對的海外知識產(chǎn)權風險也在增加。
為有效應對這一局面，政府層面應加強對相關領域訴訟風險的預警和支持機制，提高企業(yè)海外專利風險意識，扶持涉外知識產(chǎn)權服務業(yè)的發(fā)展，發(fā)揮市場作用引導、幫助相關企業(yè)。
對于企業(yè)而言，應加強對美國市場中知識產(chǎn)權風險、規(guī)則、應對策略等方面的研究，積極未雨綢繆，利用相關規(guī)則維護自身權益。
注釋：
[1]《美國專利訴訟規(guī)則、判例與實務》陳維國著，p.2
[2]截至2016年6月24日，15份遞交的337調(diào)查申請中已有14件相繼立案。案件號分別為：337-TA-979/985/986/988/993/994/995/997/1000/1002/1003/1007/1008/1010。
[3]根據(jù)USITC可查詢的歷史數(shù)據(jù)顯示，2012年上半年337調(diào)查涉及中國企業(yè)達到20起（涉及企業(yè)數(shù)量為47家），為歷史最高。2011年上半年337調(diào)查涉及中國企業(yè)數(shù)量達到50家（中國企業(yè)涉案次數(shù)達11起），是除今年外第二高值。
[4]2016年上半年，HTC和聯(lián)想于2016年3月24日，被新加坡創(chuàng)新科技公司以專利侵權為由告上了USITC，案件號為337-TA-994，此案已于2016年5月11日正式立案；中興和華碩于2016年5月23日被美國的Ivensas公司和Tessera公司聯(lián)合告上了USITC，案件號為337-TA-1010。此案已于6月24日正式立案。
[5]如欲了解此案詳情，請參閱七星天于2016年4月7日推送的“中國電動平衡車再遭337調(diào)查 阿里巴巴被告”一文。
[6]賽格威（Segway）是美國著名的電動平衡車企業(yè)，曾于2014年9月9日向ITC控訴包括天津納恩博（Ninebot）的8家同領域的中國公司專利侵權，專利號為337-TA-935。2016年3月22日ITC對其中4家頒布了普遍排除令和有限排除令以及禁止令。而原來的被告納恩博于4月15日宣布已經(jīng)對原告賽格威完成了全部股權和相關資產(chǎn)的收購，其中包括了賽格威擁有的400多項電動平衡車專利。此后，納恩博與賽格威攜手發(fā)動了一系列針對國內(nèi)外競爭對手的專利訴訟。
[7]需要特別說明的是，中國企業(yè)此前從未單獨發(fā)起過控訴，原告涉及中國企業(yè)的都是各國公司的中國分部。因此，納恩博算是發(fā)起337調(diào)查的第一家企業(yè)，當然其涉案的專利全部都是從美國公司賽格威（納恩博的子公司）處獲得的。（七星天）
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